新華財經(jīng)北京7月11日電（記者閆鵬）11日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于加強自律管理推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》，從完善自律管理體系，加強保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理，引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮，加強合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)等7個方面，推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

《實施意見》明確協(xié)會今后一段時期職能定位、工作重點和主要任務(wù)。在完善自律管理體系方面，《實施意見》聚焦進一步全面深化資本市場改革需要，完善證券行業(yè)自律管理的組織體系、制度體系和實施體系，更好發(fā)揮協(xié)會自律管理的協(xié)同和補位作用。同時，優(yōu)化證券公司評估評價機制，加強對行業(yè)專業(yè)化、特色化發(fā)展的引導(dǎo)支持，激發(fā)行業(yè)發(fā)展活力。

關(guān)于加強保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理，《實施意見》督促證券公司提升保薦、承銷、定價能力，優(yōu)化網(wǎng)下投資者管理，推動形成買賣雙方充分博弈、優(yōu)勝劣汰的市場化約束機制。其中指出，完善承銷商發(fā)行定價能力評價，進一步規(guī)范保薦承銷費用收取，研究建立網(wǎng)下投資者評價篩選機制，加強網(wǎng)下投資者報價、申購行為監(jiān)測，促進形成規(guī)范有序的一級市場價格發(fā)現(xiàn)機制。

引導(dǎo)督促證券公司將功能性放在首位是《實施意見》中重要內(nèi)容。如何提供高質(zhì)量的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)，支持資本市場深化改革？《實施意見》提出9條具體措施。

一是做好規(guī)劃、引導(dǎo)和動態(tài)跟蹤，建立健全長效工作機制，分層分類推進一流投行和投資機構(gòu)建設(shè)。

二是引導(dǎo)證券公司將做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營發(fā)展長期戰(zhàn)略，探索構(gòu)建科學(xué)合理的激勵約束機制。

三是引導(dǎo)提升投行綜合金融服務(wù)能力，積極參與多層次資本市場體系建設(shè)，加大對并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的投入，健全投行內(nèi)控體系，加強中介機構(gòu)職責(zé)邊界和“過罰相當”的責(zé)任認定問題研究。

四是持續(xù)推動發(fā)展債券業(yè)務(wù)，推動證券公司構(gòu)建以償債能力為中心的履職體系，在項目承攬、承做、推介、定價、配售、受托管理等各環(huán)節(jié)不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

五是加快發(fā)展財富管理業(yè)務(wù)，加強投資研究能力，支持證券投顧業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，規(guī)范開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，推動優(yōu)化做市等交易機制，拓展相關(guān)業(yè)務(wù)牌照等。

六是推進場外市場建設(shè)，引導(dǎo)證券公司依法合規(guī)參與區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)，規(guī)范發(fā)展柜臺業(yè)務(wù)，穩(wěn)慎有序發(fā)展場外衍生品市場，發(fā)揮風(fēng)險管理功能，提升市場穩(wěn)定性，更好服務(wù)中長期資金入市。

七是推動證券業(yè)國際化，鼓勵優(yōu)質(zhì)證券公司依法開展跨境業(yè)務(wù)，促進數(shù)據(jù)依法有序流動，更好服務(wù)跨境業(yè)務(wù)需求。

八是強化投資者權(quán)益保護，持續(xù)完善投資者保護自律規(guī)則，進一步落實投資者適當性管理的主體責(zé)任，持續(xù)健全完善證券糾紛多元化解機制，加大投資者教育宣傳力度。

九是完善從業(yè)人員管理和考試培訓(xùn)工作，常態(tài)化開展行業(yè)交流，加強從業(yè)人員違規(guī)違法分類名單動態(tài)管理，強化聲譽約束。

在加強合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)方面，《實施意見》要求多措并舉推動證券公司加強合規(guī)風(fēng)控，加強債券、衍生品等重點業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控，推進場外業(yè)務(wù)交易報告庫建設(shè)，強化場外業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警功能，進一步提升風(fēng)險監(jiān)測工作的精準性、前瞻性，及時有效發(fā)現(xiàn)、化解風(fēng)險，服務(wù)資本市場穩(wěn)定運行，切實保護投資者合法權(quán)益。持續(xù)提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全水平，推進行業(yè)機構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

此外，《實施意見》還提出，強化輿情監(jiān)測和管理，傳播證券行業(yè)積極聲音，為資本穩(wěn)定運行營造良好的輿論環(huán)境；進一步加強行業(yè)文化建設(shè)，大力弘揚和踐行中國特色金融文化，積極提升行業(yè)社會聲譽；不斷加強協(xié)會自身建設(shè)，完善治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督機制，加強人才隊伍建設(shè)，不斷提升自律管理能力和會員服務(wù)水平。