新華財(cái)經(jīng)北京1月17日電 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則》，自2025年3月1日起施行。《裁量規(guī)則》共二十五條，主要包括以下內(nèi)容：

一是明確裁量階次和裁量情節(jié)。設(shè)置“不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰”等六檔裁量階次，并規(guī)定各檔裁量階次的適用情形。

二是明確相關(guān)處罰規(guī)則。對(duì)于共同違法，確立“先整體認(rèn)定后區(qū)分處罰”的裁量規(guī)則。對(duì)于單位直接責(zé)任人員，從其在違法行為中所起的作用、職務(wù)及履行職責(zé)情況、知情程度、知情后采取的行動(dòng)等方面，綜合分析認(rèn)定責(zé)任大小和處罰幅度。對(duì)于多次違法，明確了“多個(gè)獨(dú)立違法行為累計(jì)處罰”的基本規(guī)則。

三是建立主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論制度。對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)負(fù)責(zé)人集體討論決定。適用《裁量規(guī)則》可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者客觀情況發(fā)生變化，需要調(diào)整適用的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論決定。

四是落實(shí)“立體追責(zé)”和“行刑銜接”。將證券期貨違法的行政處罰與刑事責(zé)任、民事責(zé)任以及行政監(jiān)管措施、自律管理措施等進(jìn)行銜接。規(guī)定了三類“行刑銜接”情形的處理方式。

五是加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)。明確證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)行使處罰權(quán)進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)處罰標(biāo)準(zhǔn)適用的統(tǒng)一。

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編輯：王媛媛

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